個人情報保護方針

当社は、金融商品仲介業務及びこれらに付随する業務、その他当社が営むことができる業務及びこれらに付随する業務(今後取扱いが認められる業務を含み、以下「本サービス」といいます。)を行うにあたり、お客様の氏名、住所、電話番号等の情報を取得・利用させていただいております。

当社は、これらのお客様の個人情報(以下「個人情報」といいます。)の適正な保護と重大な責務を認識し、その取扱いについては、「個人情報の保護に関する法律」、「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン」をはじめとする関係法令、ガイドライン、指針等を遵守し、次の方針のもとで取扱うものとします。

第1条 個人情報の取得と利用

当社は利用目的を明確にした上で取得し、目的の範囲内に限り、個人情報を利用します。利用目的は個人情報管理台帳上に明示し、個人情報を取扱う各部門の部門個人情報管理責任者の責任において、利用目的を逸脱した利用が行われないための確認手順を設け、実施します。

また、利用目的の範囲を超えて個人情報の利用を行わないよう、社内の管理体制の整備及び安全管理措置を講じます。

第2条 個人情報の管理と保護

個人情報の管理は、厳重に行うこととし、お客さまにご承諾いただいた場合を除き、第三者に対しデータを開示・提供することはいたしません。また個人情報の漏えい、滅失又はき損を防ぐため、安全管理措置を規定し実施します。また問題発生の予防のための手順を設け実施するとともに、万が一の問題発生に対しては速やかに再発防止のための是正を行います。

第3条 法令・規範の遵守

当社は、当社が保有する個人情報の取扱いに関して適用される法令、国が定める指針及びその他の規範を遵守いたします。

第4条 問合せ・苦情への対応

当社は、保有する個人情報に対するお問合せや苦情に対して、受付、対応の体制と手順を整備し、迅速に対応いたします。

第5条 個人情報保護管理体制および仕組みの継続的改善

当社は、個人情報保護に関する管理の体制と仕組みについて継続的改善を実施いたします。

制定日 平成23年11月1日

イー・アドバイザー株式会社

代表取締役  朝倉智也

お客様の個人情報の利用目的等

イー・アドバイザー株式会社

利用目的

当社は、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。なお、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的に、利用いたしません。

1 事業内容

(1)金融商品取引法に定める金融商品取引業、金融商品仲介業およびその他業務
(2)金融情報の提供、金融情報に関するコンサルティングおよびセミナー業務
(3)資産運用および管理に関する情報の提供、コンサルティングおよびセミナー業務
(4)投資の広報業務の受託および経営に関するコンサルティング業務
(5)投資信託の組成および運用に関する情報の提供、コンサルティングおよびセミナー業務
(6)投資顧問業
(7)IRに関する情報の提供、コンサルティングおよびセミナー業務
(8)書籍・雑誌その他各種出版物および電子出版物の企画・制作、出版、販売およびその代行
(9)各種会議、展示会、イベントの企画・制作および構成・演出・請負・運営
(10)金融情報に関する雑誌、新聞、報告書(インターネットを利用した配布を含む。)ならびにソフトウエアの設計、開発、製作、販売および輸出入
(11)金融情報に関するツール、ソフトウェアの提供、貸与
(12)資産管理、口座管理に関するツール、ソフトウェアの提供、貸与
(13)前各号に関する教育研修業務
(14)前各号に付帯関連する一切の業務

2 利用目的

(1)金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため
(2)弊社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため
(3)適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
(4)お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
(5)お客様のお問合せ、ご相談に応じるため
(6)お客様との取引に関する事務を行うため
(7)市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため
(8)他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
(9)お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
(10)その他、お客様とのお取引を適切且つ円滑に履行するため